海关AEO高级认证企业2023年必须完成这些工作才能通过重新认证

果子

作为海关AEO高级认证企业，在2023年必须完成这些工作才能通过海关的AEO重新认证。这是因为海关总署2021年106号公告发布了最新海关AEO高级认证标准，这也是自2014年AEO认证政策实施以来第四版认证标准，而现行的高级认证企业还是根据上一个版本通过认证的，要想顺利通过海关即将到来的重新认证，则必须满足106号公告新版认证标准的要求。
为什么果子没有在新标准发布后立即发布这条指南呢？这是因为对新标准的理解必须经过实战考验，我在去年底经历过数次海关按新标准的认证才验证了自己判断的准确性，进而根据这些经验才整理出此文。

一、整改工作重要性在海关总署251号令（中华人民共和国海关注册登记和备案企业信用管理办法）第十九条中已经确定海关对高级认证企业每5年复核一次，也许有些朋友认为这是个利好消息，应对海关现场认证的压力减轻了，周期增加了两年；另一方面，果子却认为对于部分企业而言不一定是好事，因为随着企业人事调整和众多工作压力下，很难持续执行海关AEO认证配套的各项工作。至少近七年来果子遇到的高级认证企业中，超过70%都属于后者。

伴随着新署令和新标准的发布，现有的AEO高级认证企业应当对新政策的整改提到较高的位置开展工作，一方面对本重新认证周期内的工作进行回顾，确认各项制度都得到了有效落实，各部门保留了相关记录文件；另一方面组织各部门对AEO认证新标准进行解读，及时调整现有制度文件，以免出现下次认证时发现新标准对应的工作未能执行，以及由此带来的降级风险。

二、整改项目概览

1、关企沟通联系合作机制

这一条是新标准增加的要求，不少企业和咨询机构都认为是要建立一个所谓的“关企沟通联系合作制度”，这就是大错特错了。如果简单查询一下新华字典就会发现，认证标准中的“机制”在新华字典中的解释为“一个工作系统的组织或部分之间相互作用的过程和方式”，而“制度”的解释为“要求大家共同遵守的办事规程或行动准则”。

这里就很明白了，如果标准的描述为“制度”则必须单独制定一个制度文件，但是所谓“机制”则可以由不同的方式形成。果子专门看过2023年之前为企业制作的制度文件，其中很多制度文件中均已包含了与海关沟通联系的条款，所以在新标准的实施过程中完全没必要新建一个制度。

回到“沟通联系合作”具体是指哪些项目，我们一共总结了六条事项，如果你的制度中只有“沟通联系合作”，那就需要重新审视一下自己的理解能力了。

2、建立并执行禁止类产品合规审查制度

本条款相较于上一个版本的“安全准入”做了更细致的解释，也是太多人不理解“安全准入”范围的一种无奈。虽然新标准中仅提到了禁止类产品，但在实际工作中只有为禁止进出口产品通关才会影响企业合规和信用管理吗？当然不是！别忘了还有限制进出口产品，在未办理相关许可证件的时候也会引发海关及相关部门的行政处罚。

尤其是在此标准下，不同流向、产品类别和监管方式的企业应根据实际情况制定切合实际的制度和要求，切忌被非专业机构误导，盲目套用模板，这样既不符合企业实际情况，也不满足海关要求。

3、内部审计和改进

这条标准中最大的变化就是对符合性审计的要求从通过认证起实施变为申请认证时即实施。这样的调整果子的理解是更加强调了新申请认证企业对自身标准体系建立的客观判断，在此之前申请认证时只需填写一个“自评表”，我不止一次提到过这个自评表太过于形式化，企业如果自己对认证标准解读的都不够透彻，谈何给自己打分呢。新标准中的符合性审计要求企业在透彻理解认证标准的基础上拟制更具可操作性的判断方式及标准，在认证前进行充分自我评估后再向海关提交申请。其中还有个细节的条款必须明确，我们单独开文章再谈。

对于现有AEO高级认证企业，则应按照新标准的要求去调整和完善符合性审计的相关操作指引，2023年起必须按照新标准对应的符合性审计记录进行执行。

4、经营场所安全

这里很有意思的是“使用锁闭装置或者采取进出监控以及指纹、人脸识别”，这句话中果子理解与之前的认证标准并无差别，只可能是海关在措辞中不够严谨，并未表达中真实的含义。其实际含义是“锁闭装置”与“指纹、人脸识别”为并列关系，企业根据自身实际情况选择适合的管理措施，而视频监控则是必须手段。今年的亮点在于指纹与人脸识别同为生物识别技术，特别强调这点是否是对安防的升级，还有待进一步解释。

另外一点就是视频监控的保管时间，这个时间从2014年的保存90天到后来的保存60天到现在的要求，其并非没有要求，而是作为通用标准的要求更为灵活。果子的建议是，生产型企业视频监控保存时间依旧维持60天，而报关企业和贸易公司如在条件不允许的情况下可缩短至30天。

5、人员安全

在人员安全的背景调查中没有再强调对学习经历和工作经历的调查，只要求了无犯罪记录的调查。对于已经执行了学习经历、工作经历、无犯罪记录调查的AEO高级认证企业，可不必进行任何调整，毕竟新版标准是做的减法，如果在企业认为执行学习经历、工作经历有困难的时候才建议调整相关人力资源管理制度并只执行无犯罪记录的背景调查。

以上五条是认证标准中最重要的几点，也是要求现有AEO高级认证企业特别关注的项目。其实新版认证标准中还有其他项目的调整，果子认为只要先前在执行管理制度已经足够完整的情况下可不必做任何调整，就未再列入本文中。当然，后面果子会对每项变化进行更为详细的单独解读，请大家继续关注北京岸谷关务和中国外贸精英论坛的后续发布。

大家有任何海关AEO认证的问题均可联系果子，微信：sunkai0107，电话：010-62010715。